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Comisión Bancaria aplica multas por 69.4 mdp

Durante el primer trimestre de 2017, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) aplicó multas por un monto total de 69.4 millones de pesos a las entidades financieras del país. Esa cantidad derivó de las 386 resoluciones de sanción que emitió el órgano regulador en los primeros tres meses del año y es 34 por ciento superior a la del mismo periodo de 2016.

De las resoluciones, 371 se concentraron en multas económicas y amonestaciones, precisó el órgano regulador en un reporte.

De manera específica, en el periodo de análisis se registraron 123 amonestaciones, 244 multas, cuatro amonestaciones y multas, tres cancelaciones de registro y 12 órdenes de suspensión de operaciones.

Entre las conductas más recurrentes se encuentran no entregar información dentro del plazo establecido por ley, y omitir presentar dentro del plazo legal el reporte de operaciones relevantes.

Así como fallas en controles para determinar la identificación del cliente y en procesos internos; ejecutar operaciones no permitidas o sin permiso; elaborar de forma inadecuada estados financieros y hacer un registro incorrecto de operaciones.

Por monto, la banca múltiple, casas de bolsa y las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Socaps​) concentraron 79.4 por ciento. Específicamente, las acciones económicas a la banca sumaron 45.2 millones de pesos; 5.3 millones para casa de bolsa y 4.4 millones de pesos de multas para las Socaps.

Por otro lado, de enero a marzo de 2017, como resultado de las labores de supervisión y vigilancia, la CNBV canceló el registro de tres centros cambiarios por incumplimientos graves a las obligaciones aplicables, particularmente, por infracciones a la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito (LGOAAC).

NTX/JCD